国产 巨乳 国轩高科股份有限公司2024年半年度报告摘抄

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证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-058

一、进犯提醒

本半年度报告摘抄来自半年度报告全文，为全面了解本公司的策动收尾、财务情景及改日发展有盘算，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

通盘董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

违法子审计观念提醒

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司盘算不派发现款红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、主要司帐数据和财务主见

公司是否需回想调节或重述以客岁度司帐数据

□是 √否

■

3、公司鼓吹数目及握股情况

单元：股

■

握股5%以上鼓吹、前10名鼓吹及前10名无穷售运动股鼓吹参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名鼓吹及前10名无穷售运动股鼓吹因转融通出借/归收复因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

4、控股鼓吹或推行限制东谈主变更情况

控股鼓吹报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期控股鼓吹未发生变更。

推行限制东谈主报告期内变更

□适用 √不适用

公司报告期推行限制东谈主未发生变更。

5、公司优先股鼓吹总额及前10名优先股鼓吹握股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股鼓吹握股情况。

6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

（1） 债券基本信息

■

（2） 限定报告期末的财务主见

单元：万元

■

三、进犯事项

1、公司于2024年4月18日、2024年5月21日差异召开了第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议、2023年年度鼓吹大会，审议通过了《对于2023年年度利润分配预案的议案》。公司 2023年年度利润分配预案为：公司拟以奉行权利分拨股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的回购股份为基数，向整体鼓吹每10股派发现款红利1元（含税），不送红股，不转增股本。限定本报告期末，公司2023年年度权利分拨有盘算已奉行终了。本次推行现款分成总金额为176，940，046.50元。具体内容详见公司于2024年6月15日在巨潮资讯网上泄露的《2023年年度权利分拨奉行的公告》（公告编号：2024-043）。

2、公司于2023年12月4日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《对于回购公司股份有盘算的议案》，快乐公司使用自有资金以采集竞价往来口头回购公司部分东谈主民币正常股A股股份，回购资金总额不低于东谈主民币3亿元（含）且不荒芜东谈主民币6亿元（含），回购股份价钱不荒芜34.00元/股，回购股份的奉行期限为自董事会审议通过回购股份有盘算之日起12个月内。鉴于公司2023年年度权利分拨有盘算已奉行终了，本次回购股份价钱从不荒芜东谈主民币34.00元/股调节至不荒芜东谈主民币33.90元/股，自2024年6月21日（除权除息日）起收效。限定本报告期末，公司通过回购专用证券账户以采集竞价口头回购公司股份14，390，929股，最高成交价为21.18元/股，最低成交价为17.11元/股，支付金额为280，940，375.79元（不含往来用度）。具体内容详见公司于2024年7月2日在巨潮资讯网上泄露的《对于回购股份施展情况的公告》（公告编号：2024-054）。

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-056

国轩高科股份有限公司

第九届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会整体成员保证信息泄露的内容真正、准确和完好，莫得误差记录、误导性讲述或要紧遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会议于2024年8月15日以《公司王法》规章的示知口头发出了示知。会议于2024年8月27日在安徽省合肥市包河区花坛通衢566号公司总部五楼会议室以现场和通信口头召开，应参与表决的董事8名，推行参与表决的董事8名。本次会议的召开要领合适《中华东谈主民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司王法》的联系规章。会议由公司董事长李缜先生主握。

会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过《对于2024年半年度报告过火摘抄的议案》

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘抄》，《2024年半年度报告摘抄》同期刊载于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》。

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二、审议通过《对于2024年半年度召募资金存放与使用情况专项报告的议案》

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《2024年半年度召募资金存放与使用情况专项报告》。

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三、审议通过《对于使用部分闲置召募资金进行现款解决的议案》

为进步资金使用服从，在确保不影响召募资金投资盘算、有用限制风险的前提下，快乐公司不绝使用额度不荒芜东谈主民币200，000.00万元的非公开荒行股票部分暂时闲置召募资金进行现款解决，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起6个月内有用。在上述额度及决议有用期内，资金不错轮反转念使用。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于使用非公开荒行部分闲置召募资金进行现款解决的公告》。

保荐机构海通证券股份有限公司出具了《对于公司使用部分闲置召募资金进行现款解决的核查观念》。

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四、审议通过《对于2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立的议案》

公司2021年股票期权激发盘算授予的股票期权第二个恭候期已于2023年11月14日届满，证据《上市公司股权激发解决办法》、公司《2021年股票期权激发盘算》及《2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，董事会觉得公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目已确立。证据公司2021年第三次临时鼓吹大会授权，董事会快乐为合适条目的887名激发对象共计758.22万份股票期权办理第二个行权期相关行权事宜。

关联董事Steven Cai先生、张宏立先生已覆盖表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。

本议案如故公司2024年薪酬与调查委员会第三次会议审议通过。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立的公告》。

上海市通力讼师事务所出具了《对于公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立和刊出部分已获授但尚未行权股票期权的法律观念书》。

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五、审议通过《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分股票期权的议案》

证据公司《2021年股票期权激发盘算》《2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章以及2021年第三次临时鼓吹大会的授权，鉴于部分激发对象不骄傲行权条目或仅可部分行权，董事会快乐刊出其已获授但尚未行权的诡计45.63万份股票期权。

关联董事Steven Cai先生、张宏立先生已覆盖表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分股票期权的公告》。

上海市通力讼师事务所出具了《对于公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立和刊出部分已获授但尚未行权股票期权的法律观念书》。

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六、审议通过《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立的议案》

公司2022年股票期权激发盘算初次授予的股票期权第二个恭候期已于2024年7月19日届满，证据《上市公司股权激发解决办法》、公司《2022年股票期权激发盘算》及《2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，董事会觉得公司2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目已确立。证据2021年年度鼓吹大会授权，董事会快乐为合适条目的1，477名激发对象共计1，243.68万份股票期权办理初次授予第二个行权期相关行权事宜。

关联董事Steven Cai先生、张宏立先生已覆盖表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。

本议案如故公司2024年薪酬与调查委员会第三次会议审议通过。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立的公告》。

上海市通力讼师事务所出具了《对于公司2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立和刊出部分已获授但尚未行权股票期权的法律观念书》。

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七、审议通过《对于刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分股票期权的议案》

证据公司《2022年股票期权激发盘算》及公司《2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章以及2021年年度鼓吹大会的授权，鉴于部分激发对象不骄傲行权条目或仅可部分行权，诡计对应股票期权134.60万份应赐与刊出；同期2022年股票期权激发盘算初次授予第一个行权期已届满，部分激发对象尚未行权股票期权数目诡计278.4640万份，公司依照规章将到期未行权的股票期权赐与刊出。综上，董事会快乐刊出上述激发对象已获授但尚未行权的诡计416.7840万份股票期权。

关联董事Steven Cai先生、张宏立先生已覆盖表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分股票期权的公告》。

上海市通力讼师事务所出具了《对于公司2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立和刊出部分已获授但尚未行权股票期权的法律观念书》。

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八、审议通过《对于拟注册和刊行中期单子和超短期融资券的议案》

为进一步拓宽公司融资渠谈，裁汰融资成本，优化公司债务结构，骄傲公司因业务限度和坐蓐限度快速增长对应的策动性资金需求，董事会快乐公司向中国银行间商场往来商协会苦求在天下银行间债券商场注册刊行总额不荒芜东谈主民币20亿元（含20亿元）的中期单子和不荒芜东谈主民币10亿元（含10亿元）的超短期融资券。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于拟注册和刊行中期单子和超短期融资券的公告》。

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此议案尚需提交公司鼓吹大会审议。

九、审议通过《对于新增2024年过活常关联往来预测的议案》

经核查，董事会快乐公司及公司控股子公司与关联方安徽驰宇新材料科技有限公司、南京盛世精密工业有限公司、安徽国轩象铝科技有限公司、Tata AutoComp Gotion Green Energy Solutions Private Limited、民众汽车（中国）投资有限公司过火相关方日常关联往来情况进行新增预测。本次日常关联往来额度预测有用期自本议案经公司董事会审议通过之日起至公司2024年年度鼓吹大会召开之日止。上述关联往来均受命落寞主体、自制合理的订价原则，以商场价钱为基础，不存在毁伤公司鼓吹利益的情形，不会对公司的落寞性组成影响，公司主要业务也不会因此类往来而对关联方形成依赖。

关联董事李缜先生、Olaf Korzinovski先生已覆盖表决，其他非关联董事均参与了本议案的表决。

本议案如故公司2024年落寞董事额外会议第二次会议审议通过。

具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于新增2024年过活常关联往来预测的公告》。

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特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十九日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-057

国轩高科股份有限公司

第九届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会整体成员保证信息泄露的内容真正、准确和完好，莫得误差记录、误导性讲述或要紧遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第九次会议于2024年8月27日在安徽省合肥市包河区花坛通衢566号公司总部五楼会议室以现场口头召开，会议示知于2024年8月15日以《公司王法》规章的口头投递列位监事，应插足表决的监事3名，推行插足表决的监事3名。本次会议的召开要领合适《中华东谈主民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司王法》的联系规章，本次会议由公司监事会主席杨大发先生主握。

会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过《对于2024年半年度报告过火摘抄的议案》

经审核，监事会觉得：董事会编制和审核2024年半年度报告的要领合适法律、行政法例和深圳证券往来所的规章，报告内容客不雅地响应了公司2024年半年度财务情景和策动收尾，不存在要紧遗漏和误差记录。因此，整体监事一致快乐2024年半年度报告过火摘抄的内容。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2024年半年度报告》及《2024年半年度报告摘抄》，《2024年半年度报告摘抄》同期刊载于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》。

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二、审议通过《对于2024年半年度召募资金存放与使用情况专项报告的议案》

经审核，监事会觉得：报告期内，公司联系召募资金投资名主见信息泄露实时、真正、准确、完好；公司严格按照《深圳证券往来所上市公司自律监管指导第1号逐个主板上市公司程序运作》和公司《召募资金解决办法》等规章和要求，严格履行了必要的决策要领，对召募资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相转变召募资金用途和毁伤鼓吹利益的情况。公司编制的《2024年半年度召募资金存放与使用情况专项报告》内容真正、准确、完好，不存在毁伤鼓吹尤其是中小鼓吹利益的行动。

具体内容详见同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《2024年半年度召募资金存放与使用情况专项报告》。

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三、审议通过《对于使用部分闲置召募资金进行现款解决的议案》

经审核，监事会觉得：公司本次不绝使用不荒芜东谈主民币200，000.00万元的非公开荒行股票部分闲置召募资金进行现款解决，有意于进步召募资金使用服从，不存在抗争募投名目奉行盘算或变相转变召募资金用途的情形，不会影响募投名主见正常奉行，合适联系法律法例的规章，未毁伤公司和整体鼓吹的正当利益。监事会快乐公司以上不绝使用闲置召募资金进行现款解决的事项。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于使用非公开荒行部分闲置召募资金进行现款解决的公告》。

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四、审议通过《对于2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立的议案》

经审核，监事会觉得：证据《上市公司股权激发解决办法》《公司2021年股票期权激发盘算》及《公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期的行权条目如故确立，激发对象的行权资历正当、有用。监事会快乐公司为骄傲条目的激发对象办理股票期权第二个行权期的行权手续。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立的公告》。

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五、审议通过《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分股票期权的议案》

经审核，监事会觉得：证据《上市公司股权激发解决办法》《公司2021年股票期权激发盘算》及《公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，本次刊出2021年股票期权激发盘算部分股票期权事项的要领正当合规，不存在毁伤公司及鼓吹终点是中小鼓吹利益的情形。监事会快乐公司对45.63万份股票期权进行刊出。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分股票期权的公告》。

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六、审议通过《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立的议案》

经审核，监事会觉得：证据《上市公司股权激发解决办法》《公司2022年股票期权激发盘算》及《公司2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，公司2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期的行权条目如故确立，激发对象的行权资历正当、有用。监事会快乐公司为骄傲条目的激发对象办理股票期权第二个行权期的行权手续。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立的公告》。

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七、审议通过《对于刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分股票期权的议案》

经审核，监事会觉得：证据《上市公司股权激发解决办法》《公司2022年股票期权激发盘算》及《公司2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，本次刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分股票期权事项的要领正当合规，不存在毁伤公司及鼓吹终点是中小鼓吹利益的情形。监事会快乐公司对416.7840万份股票期权进行刊出。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分股票期权的公告》。

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八、审议通过《对于拟注册和刊行中期单子和超短期融资券的议案》

经审核，监事会觉得：公司本次拟向中国银行间商场往来商协会苦求在天下银行间债券商场注册刊行中期单子和超短期融资券合适公司策动发展的推行需要，有意于优化公司融资结构，进步资金运用的活泼性，不存在毁伤中小鼓吹利益的情况。监事会快乐公司本次苦求注册刊行中期单子及超短期融资券的事宜。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于拟注册和刊行中期单子和超短期融资券的公告》。

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九、审议通过《对于新增2024年过活常关联往来预测的议案》

经审核，监事会觉得：公司拟新增发生的关联往来为日常策动需要，往来金额的细则合适公司推行策动情况，公司审批日常关联往来事项和新增预测关联往来金额的要领合适相关法例规章，关联往来对公司的落寞性不产生影响，不存在毁伤公司和高大鼓吹利益的情况。

具体内容详见同日泄露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》的《对于新增2024年过活常关联往来预测的公告》。

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特此公告。

国轩高科股份有限公司监事会

二〇二四年八月二十九日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-060

国轩高科股份有限公司

对于使用非公开荒行部分闲置召募资金

进行现款解决的公告

本公司及董事会整体成员保证信息泄露内容的真正、准确和完好，莫得误差记录、误导性讲述或者要紧遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日差异召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过了《对于使用部分闲置召募资金进行现款解决的议案》。为进步资金使用服从，在确保不影响召募资金投资盘算，并在有用限制风险的前提下，快乐公司不绝使用不荒芜东谈主民币200，000.00万元的非公开荒行股票部分暂时闲置召募资金进行现款解决。现将具体情况公告如下：

一、非公开荒行股票召募资金情况笼统

1、基本情况

公司于2021年4月27日收到中国证券监督解决委员会出具的《对于核准国轩高科股份有限公司非公开荒行股票的批复》（证监许可[2021]1421号），核准公司非公开荒行不荒芜384，163，346股新股。公司本次向计谋投资者民众汽车（中国）投资有限公司非公开荒行股票（以下简称“本次刊行”）推行刊行384，163，346股，每股刊行价钱为东谈主民币19.01元，召募资金总额为东谈主民币7，302，945，207.46元，扣除与召募资金相关的刊行用度统共东谈主民币72，090，121.84元（不含税），推行召募资金净额为东谈主民币7，230，855，085.62元。上述召募资金的到位情况如故毕马威华振司帐师事务所（特殊正常合资）审验并出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2101182号）。公司对上述召募资金采用了专户存储解决。

2、募投名目变更情况

公司于2022年4月27日召开公司第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《对于变更召募资金用途的议案》，快乐将募投名目“国轩电板年产16GWh高比能能源锂电板产业假名目”变更为“年产20GWh民众法子电芯名目”，奉行主体由公司全资孙公司合肥国轩电板有限公司变更为全资孙公司合肥国轩电板科技有限公司，奉行方位由合肥经济技巧开荒区变更为合肥新站高新技巧产业开荒区。上述事项如故公司2021年年度鼓吹大会审议通过。

二、非公开荒行股票召募资金使用情况

限定2024年6月30日，本次刊行各募投名目召募资金使用情况如下：

单元：东谈主民币万元

■

注1：专户召募资金余额包含累计产生的银行利息扣除银行手续费等的金额以及未置换已支付给第三方的相关刊行用度。

三、上次使用部分闲置召募资金进行现款解决的情况

公司于2023年8月28日召开第九届董事会第三次会议和第九届监事会第三次会议，审议通过了《对于使用部分闲置召募资金进行现款解决的议案》，快乐公司在确保不影响召募资金投资盘算，并在有用限制风险的前提下，使用不荒芜东谈主民币200，000.00万元的非公开荒行股票部分暂时闲置召募资金进行现款解决，投资品种为交易银行刊行的且期限不荒芜12个月的保本型答理家具。该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内可轮反转念使用，并授权公司策动解决层在额度领域和有用期限内，左右该项投资决策权并签署相关法律文献，由财务精采东谈主精采具体组织奉行。具体内容详见公司于2023年8月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《对于使用非公开荒行股票部分闲置召募资金进行现款解决的公告》（公告编号：2023-062）。

在上述使用期限内，公司严格按照董事会授权的额度对部分暂时闲置召募资金进行现款解决，购买交易银行刊行的结构性入款等答理家具。鉴于上述授权期限行将到期，公司拟不绝使用部分暂时闲置召募资金进行现款解决。

四、本次使用部分闲置召募资金进行现款解决的基本情况

1、投资主见

为进步资金使用服从，在确保不影响召募资金投资盘算，并在有用限制风险的前提下，合理利用闲置资金进行现款解决，加多资金收益，为公司和鼓吹谋取较好的投资酬报。

2、投资额度及期限

公司拟使用额度不荒芜东谈主民币200，000.00万元的非公开荒行股票部分暂时闲置召募资金进行现款解决，决议有用期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起6个月内有用。在上述额度及决议有用期内，资金不错轮反转念使用。闲置召募资金现款解决到期后将实时璧还至召募资金专户。

3、投资品种

投资品种为交易银行刊行的且期限不荒芜6个月的结构性入款等答理家具，投资的家具须合适以下条目：（1）安全性高，骄傲保本要求的银行投资答理家具，家具刊行主体大约提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响召募资金投资盘算正常进行；（3）投资答理家具不得质押。闲置召募资金不得通过径直或盘曲安排用于新股配售、申购，或用于股票过火繁衍品种、可扶植公司债券等的往来。

4、奉行口头

董事会授权公司策动解决层在额度领域和有用期限内，左右该项投资决策权并签署相关法律文献，包括但不限于遴聘及格专科答理机构行为受托方、明确家具金额、遴聘家具品种、细则答理金额、时代以及签署左券等。受托方与公司及控股子公司之间应当不存在关联关系。

5、信息泄露

公司将按照《深圳证券往来所股票上市王法》《深圳证券往来所上市公司自律监管指导第1号逐个主板上市公司程序运作》《上市公司监管指导第2号逐个上市公司召募资金解决和使用的监管要求》等相关要求实时泄露现款解决的具体施展情况。

6、公司本次使用闲置召募资金进行现款解决不组成关联往来，不存在变相转变召募资金用途的行动。

五、投资风险及风险限制措施

（一）投资风险

1、本次投资答理家具均经过严格的评估，但受金融商场宏不雅经济影响较大，不摒除该项投资受到宏不雅商场波动的影响，主要为收益波动风险、流动性风险等，公司将证据经济面容及金融商场的变化当令适量地介入。

2、短期投资的推行收益不能预测。

3、相关使命主谈主员的操作和监控风险。

（二）风险限制措施

1、公司将盲从审慎投资原则，严格筛选投资对象，遴聘信誉好、限度大、资金运作才智强的交易银行所刊行的安全性高的家具。

2、董事会授权董事长签署相关左券，财务精采东谈主精采组织具体奉行。公司财务部设立购买答理家具的台账，实时期析和追踪家具的净值变动情况，如评估发现有在可能影响公司资金安全、盈利才智发生不利变化、投资答理家具出现与购买时情况不符的亏蚀等风险要素，将实时采用相应措施，限制投资风险。

3、公司审计部门精采对投资答理家具的资金使用及督察情况进行审计与监督，并证据严慎性原则，合理预测各项投资可能产生的风险与收益，并向董事会审计委员会按期报告。

4、落寞董事、监事会有权对公司召募资金使用情况以及购买答理家具的资金使用情况进行监督与查验，必要时不错聘任专科机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券往来所的相关规章，实时履行信息泄露义务。

六、对公司策动的影响

公司使用部分闲置召募资金进行现款解决是在确保募投名目正常进行和公司正常坐蓐策动的前提下奉行的，有意于进步资金使用服从，加多公司收益，为公司和鼓吹谋取更多的投资酬报。公司未违抗募投名主见相关承诺，不影响募投名主见正常进行，不存在变相转变召募资金用途和毁伤鼓吹利益的情形，不会对公司日常坐蓐策动行为所需资金形成影响。

七、监事会、保荐机构观念

1、监事会观念

经审核，监事会觉得：公司本次不绝使用不荒芜东谈主民币200，000.00万元的非公开荒行股票部分闲置召募资金进行现款解决，有意于进步召募资金使用服从，不存在抗争募投名目奉行盘算或变相转变召募资金用途的情形，不会影响募投名主见正常奉行，合适联系法律法例的规章，未毁伤公司和整体鼓吹的正当利益。监事会快乐公司不绝使用闲置召募资金进行现款解决的事项。

2、保荐机构观念

经核查，保荐机构觉得：公司本次使用部分闲置召募资金进行现款解决事项如故公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批要领；公司通过投资安全性高、流动性好的答理家具，不错进步资金使用服从，不波及变相转变召募资金用途，不影响召募资金投资盘算的正常进行，合适《上市公司监管指导第2号逐个上市公司召募资金解决和使用的监管要求（2022年改良）》《深圳证券往来所上市公司自律监管指导第13号逐个保荐业务》《深圳证券往来所股票上市王法》《深圳证券往来所上市公司自律监管指导第1号逐个主板上市公司程序运作》等相关规章及公司召募资金解决轨制。保荐机构对公司本次使用部分闲置召募资金进行现款解决事项无异议。

八、备查文献

1、第九届董事会第九次会议决议；

2、第九届监事会第九次会议决议；

3、海通证券股份有限公司对于公司使用部分闲置召募资金进行现款解决的核查观念。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十九日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-061

国轩高科股份有限公司

对于2021年股票期权激发盘算

第二个行权期行权条目确立的公告

本公司及董事会整体成员保证信息泄露的内容真正、准确和完好，莫得误差记录、误导性讲述或要紧遗漏。

终点提醒：

1、公司2021年股票期权激发盘算（以下简称“本激发盘算”）授予股票期权的第二个行权期合适行权条目的激发对象诡计887名，波及可行权的股票期权数目为758.22万份（推行行权数目以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司登记为准），占公司当今总股本的0.42%，行权价钱为39.10元/份。

2、本次行权的股票期权简称：国轩JLC1

3、本次行权的股票期权代码：037186

4、本次行权罗致自主行权模式。

5、本次可行权股票起原：公司向激发对象定向刊行的公司A股正常股股票

6、本次可行权股票期权若一起行权，公司股份仍具备上市条目。

7、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司办理终了相应的行权手续后方可行权，届时公司将发布提醒性公告，敬请投资者严防。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第九届董事会第九次会议登科九届监事会第九次会议，审议通过了《对于2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立的议案》，该事项如故公司2024年薪酬与调查委员会第三次会议审议通过。证据《公司2021年股票期权激发盘算》的相关规章，董事会觉得公司2021年股票期权激发盘算授予的股票期权第二个行权期行权条目如故确立，现将相关事项公告如下：

一、本激发盘算已履行的审批要领和泄露情况

1、2021年8月26日，公司召开了第八届董事会第十三次会议，会议审议通过了《对于〈公司2021年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于提请鼓吹大会授权董事会办理2021年股票期权激发盘算联系事项的议案》，关联董事对相关议案覆盖表决，公司落寞董事就本激发盘算相关议案发表了落寞观念。

2、2021年8月26日，公司召开了第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了《对于〈公司2021年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于审核公司2021年股票期权激发盘算激发对象名单的议案》，监事会对本激发盘算的激发对象名单进行了核查并发表了核查观念。

3、2021年9月1日至2021年9月10日，公司对本激发盘算激发对象的姓名和职务在公司里面进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到本激发盘算拟激发对象联系的任何异议。2021年9月11日，公司泄露了《对于公司2021年股票期权激发盘算激发对象名单的公示情况证据及核查观念》（公告编号：2021-079）。

4、2021年9月15日，公司召开了2021年第三次临时鼓吹大会，会议审议通过了《对于〈公司2021年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于提请鼓吹大会授权董事会办理2021年股票期权激发盘算联系事项的议案》。同期，公司就内幕信息知情东谈主及激发对象在本激发盘算草案初次公开泄露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现内幕信息知情东谈主利用内幕信息进行股票往来的情形。2021年9月16日，公司泄露了《对于2021年股票期权激发盘算内幕信息知情东谈主及激发对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-082）。

5、2021年10月28日，公司召开第八届董事会第十四次会议登科八届监事会第十四次会议，会议审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算相关事项的议案》《对于向激发对象授予股票期权的议案》。公司落寞董事对相关事项发表了快乐的落寞观念。监事会对本次授予股票期权的激发对象名单进行了核实。

6、2021年11月16日，公司泄露了《对于2021年股票期权激发盘算授予登记完成的公告》（公告编号：2021-096），本激发盘算已在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司完成授予登记手续，向合适授予条目的1，063名激发对象推行授予2，998.00万份股票期权。

7、2022年7月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议登科八届监事会第十九次会议，会议审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算行权价钱的议案》，将本激发盘算行权价钱由39.30元/股调节为39.20元/股。

8、2023年8月28日，公司召开第九届董事会第三次会议登科九届监事会第三次会议，会议审议通过了《对于2021年股票期权激发盘算第一个行权期行权条目确立的议案》《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权的议案》，本激发盘算授予的股票期权第一个行权期合适行权条目的激发对象诡计936名，波及可行权的股票期权数目为1，063.92万份。同期，由于部分激发对象存在个东谈主绩效调查未敷裕达标或未达标、下野等情形，刊出133名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计336.88万份。

9、2023年12月4日，公司召开第九届董事会第五次会议登科九届监事会第五次会议，会议审议通过了《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权的议案》，因部分激发对象下野不再具备激发对象资历，刊出19名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计52万份。同期，本激发盘算授予的股票期权第一个行权期已于2023年11月14日届满，公司依照规章将到期未行权的股票期权共计1，043.12万份赐与刊出。本次刊出完成后，本激发盘算股票期权数目调节为1，566.00万份，激发对象东谈主数调节为917东谈主。

10、2024年6月21日，公司召开第九届董事会第八次会议登科九届监事会第八次会议，会议审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算行权价钱的议案》，将本激发盘算行权价钱由39.20元/股调节为39.10元/股。

二、对于本激发盘算第二个行权期行权条目确立的证据

（一）第二个行权期的恭候期届满证据

证据《公司2021年股票期权激发盘算》的规章，本激发盘算有用期为自股票期权授权之日起至激发对象获授的股票期权一起行权或刊出终了之日止，最长不荒芜48个月。在有用期内，激发对象获授的一起股票期权适用不同的恭候期，均自授权完成登记日起计。公司向激发对象授予的股票期权恭候期差异为12个月、24个月、36个月。第二个行权期为自股票期权授权完成日起24个月后的首个往来日起至股票期权授权完成日起36个月内的临了一个往来日当日止，可苦求行权比例为获授股票期权总额的30%。

本激发盘算股票期权的授权日为2021年10月28日，授权完成日为2021年11月15日，本激发盘算授予股票期权的第二个恭候期已于2023年11月14日届满。

（二）第二个行权期行权条目达成情况证据

■

要而论之，董事会觉得本激发盘算授予的股票期权第二个行权期行权条目如故确立，证据公司2021年第三次临时鼓吹大会对董事会的授权，董事会将按照本激发盘算的相关规章为合适行权条目的887名激发对象共计758.22万份股票期权办理行权事宜。

三、本次奉行的股权激发盘算与已泄露的股权激发盘算各异情况证据

2021年10月28日，公司召开第八届董事会第十四次会议登科八届监事会第十四次会议，鉴于24名激发对象因个东谈主原因而不再合适激发对象资历，证据公司2022年第三次临时鼓吹大会的授权，审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算相关事项的议案》，快乐本激发盘算授予股票期权激发对象总东谈主数由1，087东谈主调节至1，063东谈主，授予的股票期权总额不作念调节。

2022年7月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议登科八届监事会第十九次会议，审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算行权价钱的议案》。鉴于公司2021年年度权利分拨有盘算已奉行终了，证据《公司2021年股票期权激发盘算》和2021年第三次临时鼓吹大会的授权，公司董事会将本激发盘算股票期权行权价钱由39.30元/股调节为39.20元/股。

2023年8月28日，公司召开第九届董事会第三次会议登科九届监事会第三次会议，会议审议通过了《对于2021年股票期权激发盘算第一个行权期行权条目确立的议案》《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权的议案》，本激发盘算授予的股票期权第一个行权期合适行权条目的激发对象诡计936名，波及可行权的股票期权数目为1，063.92万份。同期，由于部分激发对象存在个东谈主绩效调查未敷裕达标或未达标、下野等情形，刊出133名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计336.88万份。

2023年12月4日，公司召开第九届董事会第五次会议登科九届监事会第五次会议，会议审议通过了《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权的议案》，因部分激发对象下野不再具备激发对象资历，刊出19名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计52万份。同期，本激发盘算授予的股票期权第一个行权期已于2023年11月14日届满，公司依照规章将到期未行权的股票期权共计1，043.12万份赐与刊出。本次刊出完成后，本激发盘算股票期权数目调节为1，566.00万份，激发对象东谈主数调节为917东谈主。

2024年6月21日，公司召开第九届董事会第八次会议登科九届监事会第八次会议，审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算行权价钱的议案》。鉴于公司2023年年度权利分拨有盘算已奉行终了，证据《公司2021年股票期权激发盘算》和2021年第三次临时鼓吹大会的授权，公司董事会将本激发盘算股票期权行权价钱由39.20元/股调节为39.10元/股。

此外，本激发盘算授予股票期权存续的激发对象中，30名激发对象因下野不再具备激发对象资历，诡计对应的41.70万份股票期权将刊出；26名激发对象2022年度个东谈主绩效调查收尾对应的个东谈主层面可行权比例未达到100%，对应第二个行权期3.93万份股票期权将刊出。上述激发对象已获授但尚未行权的诡计45.63万份股票期权将不得行权，由公司刊出。

除上述事项外，本次奉行的激发盘算与公司已泄露的激发盘算相关内容一致。

四、本次可行权的股票期权情况

（一）股票起原：公司向激发对象定向刊行的公司A股正常股股票

（二）期权简称：国轩JLC1

（三）期权代码：037186

（四）行权价钱（调节后）：39.10元/份

（五）行权口头：自主行权

（六）行权期限：自董事会审议通过之日起的首个往来日至2024年11月14日历间的往来日。具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完成后方可奉行。

（七）可行权日

可行权日必须为往来日，但下列时代内不得行权：

1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

2、公司季度报告、功绩预报、功绩快报公告前五日内；

3、自可能对公司证券过火繁衍品种往来价钱产生较大影响的要紧事件发生之日起或者在决策经过中至照章泄露之日；

4、中国证监会及证券往来所规章的其他时代。

（八）可行权激发对象及数目：可行权激发对象共887东谈主，可行权股票期权数目758.22万份，占公司当今总股本1，793，406，195股的0.42%。

■

注1：以上百分比数据经四舍五入，保留三位少许。

注2：以上激发对象已剔除下野东谈主员。

五、行权专户资金的解决和使用盘算

本激发盘算第二个行权期行权所召募资金存储于行权专户，用于补没收司流动资金。

六、激发对象缴纳个东谈主所得税安排

本次行权激发对象应缴纳的个东谈主所得税由激发对象自行承担。公司将证据国度税收法例的规章，代扣代缴激发对象应缴纳的个东谈主所得税。

七、不合适条目的股票期权处理口头

公司对于未达到行权条目的股票期权刊出处理。证据本激发盘算的相关规章，合适本次行权条目的激发对象必须在规章的行权期行家权，在第二个行权期未行权或未一起行权的股票期权，不得递延至下一期行权，将由公司刊出。

八、参与激发的董事、高档解决东谈主员在行权前6个月内买卖公司股票情况

经自查，参与本激发盘算的董事、高档解决东谈主员未在本公告日前6个月内买卖公司股票。

参与激发的董事、高档解决东谈主员将盲从《中华东谈主民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高档解决东谈主员所握本公司股份过火变动解决王法》等相关法律法例中对于董事、高管东谈主员不容短线往来的相关规章，在行权期内正当行权。

九、本次行权对公司股权结构及上市条目的影响

本次行权对公司股权结构不产生要紧影响，公司控股鼓吹和推行限制东谈主不会发生变化。本次行权完成后，公司股权散布仍具备上市条目。

十、本次行权对公司财务情景和策动收尾的影响

本次行权相关股票期权用度将证据联系司帐准则和司帐轨制的规章，在恭候期内摊销，并计入相关用度，相应加多本钱公积。假定本激发盘算第二个行权期可行权股票期权一起行权，公司净钞票将因此加多29，646.40万元，其中，总股本加多758.22万股，本钱公积金加多28，888.18万元。股票期权的行权对每股收益和净钞票收益率影响较小，具体影响以经司帐师事务所审计的数据为准。

十一、遴聘自主行权模式对股票期权订价及司帐核算的影响

公司在授权日罗致布莱克一斯科尔期权订价模子（Black-Scholes Model）细则股票期权在授权日的公允价值。证据股票期权的司帐处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行再行估值，即股票期权遴聘自主行权模式不会对股票期权的订价及司帐核算形成骨子影响。

十二、薪酬与调查委员会审查观念

经核查，公司合适《上市公司股权激发解决办法》和《公司2021年股票期权激发盘算》规章的奉行股权激发盘算的条目，未发生规章中的不得行权的情形。本次可行权的887名激发对象已一起骄傲或部分骄傲行权条目，其行为公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期激发对象的主体资历正当、有用。董事会薪酬与调查委员会快乐将该事项提交公司董事会审议。

十三、监事会观念

经审核，监事会觉得：证据《上市公司股权激发解决办法》《公司2021年股票期权激发盘算》及《公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期的行权条目如故确立，激发对象的行权资历正当、有用。监事会快乐公司为骄傲条目的激发对象办理股票期权第二个行权期的行权手续。

十四、讼师出具的法律观念

经核查，上海市通力讼师事务所讼师觉得：限定本法律观念书出具之日，国轩高科本次激发盘算行权及刊出事宜已取得现阶段必要的批准和授权，合适《上市公司股权激发解决办法》等法律、法例和表大肆文献及《公司2021年股票期权激发盘算》的相关规章。

十五、备查文献

1、第九届董事会第九次会议决议；

2、第九届监事会第九次会议决议；

3、2024年薪酬与调查委员会第三次会议决议；

4、上海市通力讼师事务所对于公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立和刊出部分已获授但尚未行权股票期权的法律观念书。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十九日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-062

国轩高科股份有限公司

对于刊出2021年股票期权激发盘算

部分股票期权的公告

本公司及董事会整体成员保证信息泄露的内容真正、准确和完好，莫得误差记录、误导性讲述或要紧遗漏。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月27日召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过了《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分股票期权的议案》，董事会快乐公司刊出2021年股票期权激发盘算（以下简称“本激发盘算”）部分股票期权。现将具体情况公告如下：

一、本激发盘算已履行的审批要领和泄露情况

1、2021年8月26日，公司召开了第八届董事会第十三次会议，会议审议通过了《对于〈公司2021年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于提请鼓吹大会授权董事会办理2021年股票期权激发盘算联系事项的议案》，关联董事对相关议案覆盖表决，公司落寞董事就本激发盘算相关议案发表了落寞观念。

2、2021年8月26日，公司召开了第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了《对于〈公司2021年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于审核公司2021年股票期权激发盘算激发对象名单的议案》，监事会对本激发盘算的激发对象名单进行了核查并发表了核查观念。

3、2021年9月1日至2021年9月10日，公司对本激发盘算激发对象的姓名和职务在公司里面进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到本激发盘算拟激发对象联系的任何异议。2021年9月11日，公司泄露了《对于公司2021年股票期权激发盘算激发对象名单的公示情况证据及核查观念》（公告编号：2021-079）。

4、2021年9月15日，公司召开了2021年第三次临时鼓吹大会，会议审议通过了《对于〈公司2021年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于提请鼓吹大会授权董事会办理2021年股票期权激发盘算联系事项的议案》。同期，公司就内幕信息知情东谈主及激发对象在本激发盘算草案初次公开泄露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现内幕信息知情东谈主利用内幕信息进行股票往来的情形。2021年9月16日，公司泄露了《对于2021年股票期权激发盘算内幕信息知情东谈主及激发对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-082）。

5、2021年10月28日，公司召开第八届董事会第十四次会议登科八届监事会第十四次会议，会议审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算相关事项的议案》《对于向激发对象授予股票期权的议案》。公司落寞董事对相关事项发表了快乐的落寞观念。监事会对本次授予股票期权的激发对象名单进行了核实。

6、2021年11月16日，公司泄露了《对于2021年股票期权激发盘算授予登记完成的公告》（公告编号：2021-096），本激发盘算已在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司完成授予登记手续，向合适授予条目的1，063名激发对象推行授予2，998.00万份股票期权。

7、2022年7月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议登科八届监事会第十九次会议，会议审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算行权价钱的议案》，将本激发盘算行权价钱由39.30元/股调节为39.20元/股。

8、2023年8月28日，公司召开第九届董事会第三次会议登科九届监事会第三次会议，会议审议通过了《对于2021年股票期权激发盘算第一个行权期行权条目确立的议案》《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权的议案》，本激发盘算授予的股票期权第一个行权期合适行权条目的激发对象诡计936名，波及可行权的股票期权数目为1，063.92万份。同期，由于部分激发对象存在个东谈主绩效调查未敷裕达标或未达标、下野等情形，刊出133名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计336.88万份。

9、2023年12月4日，公司召开第九届董事会第五次会议登科九届监事会第五次会议，会议审议通过了《对于刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权的议案》，因部分激发对象下野不再具备激发对象资历，刊出19名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计52万份。同期，本激发盘算授予的股票期权第一个行权期已于2023年11月14日届满，公司依照规章将到期未行权的股票期权共计1，043.12万份赐与刊出。本次刊出完成后，本激发盘算股票期权数目调节为1，566.00万份，激发对象东谈主数调节为917东谈主。

10、2024年6月21日，公司召开第九届董事会第八次会议登科九届监事会第八次会议，会议审议通过了《对于调节2021年股票期权激发盘算行权价钱的议案》，将本激发盘算行权价钱由39.20元/股调节为39.10元/股。

二、本次刊出部分股票期权的原因及数目

本激发盘算授予股票期权存续的激发对象中，30名激发对象因下野不再具备激发对象资历，诡计对应的41.70万份股票期权将刊出；26名激发对象2022年度个东谈主绩效调查收尾对应的个东谈主层面可行权比例未达到100%，对应第二个行权期3.93万份股票期权将刊出。上述激发对象已获授但尚未行权的诡计45.63万份股票期权将不得行权，由公司刊出。本次刊出完成后，本激发盘算股票期权存续数目将调节为1，520.37万份，激发对象将由917东谈主调节为887东谈主。

证据公司2021年第三次临时鼓吹大会对董事会的授权，上述激发对象已获授但尚未行权的诡计45.63万份股票期权将不得行权，由公司刊出。

三、本次刊出部分期权对公司的影响

本次刊出部分期权不会对公司的财务情景和策动收尾产生骨子性影响，不会影响本激发盘算的奉行，不会影响公司中高层解决东谈主员和中枢业务及技巧东谈主员的勤勉守法。公司解决团队将不绝履左右命职责，为鼓吹创造价值。

四、监事会观念

经审核，监事会觉得：证据《上市公司股权激发解决办法》《公司2021年股票期权激发盘算》及《公司2021年股票期权激发盘算奉行调查解决办法》的相关规章，本次刊出2021年股票期权激发盘算部分已授予股票期权事项的要领正当合规，不存在毁伤公司及鼓吹终点是中小鼓吹利益的情形。监事会快乐公司对45.63万份股票期权进行刊出。

五、讼师出具的法律观念

经核查，上海市通力讼师事务所讼师觉得：限定本法律观念书出具之日，国轩高科本次激发盘算行权及刊出事宜已取得现阶段必要的批准和授权，合适《上市公司股权激发解决办法》等法律、法例和表大肆文献及《公司2021年股票期权激发盘算》的相关规章。

六、备查文献

1、第九届董事会第九次会议决议；

2、第九届监事会第九次会议决议；

3、上海市通力讼师事务所对于公司2021年股票期权激发盘算第二个行权期行权条目确立和刊出部分已获授但尚未行权股票期权的法律观念书。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十九日

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2024-063

国轩高科股份有限公司

对于2022年股票期权激发盘算

初次授予第二个行权期行权条目确立的公告

本公司及董事会整体成员保证信息泄露的内容真正、准确和完好，莫得误差记录、误导性讲述或要紧遗漏。

终点提醒：

1、公司2022年股票期权激发盘算（以下简称“本激发盘算”）初次授予股票期权的第二个行权期合适行权条目的激发对象诡计1，477名，波及可行权的股票期权数目为1，243.68万份（推行行权数目以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司登记为准），占公司当今总股本的0.69%，行权价钱为18.57元/份。

2、本次行权的股票期权简称：国轩JLC2

3、本次行权的股票期权代码：037266

4、本次行权罗致自主行权模式。

5、本次可行权股票起原：公司向激发对象定向刊行的公司A股正常股股票

6、本次可行权股票期权若一起行权，公司股份仍具备上市条目。

7、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司办理终了相应的行权手续后方可行权，届时公司将发布提醒性公告，敬请投资者严防。

国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”） 于2024年8月27日召开第九届董事会第九次会议登科九届监事会第九次会议，审议通过了《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立的议案》，该事项如故公司2024年薪酬与调查委员会第三次会议审议通过。证据《公司2022年股票期权激发盘算》的相关规章，董事会觉得公司2022年股票期权激发盘算初次授予的股票期权第二个行权期行权条目如故确立，现将相关事项公告如下：

一、本激发盘算已履行的审批要领和泄露情况

1、2022年4月27日，公司召开了第八届董事会第十六次会议，会议审议通过了《对于〈公司2022年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于提请鼓吹大会授权董事会办理2022年股票期权激发盘算联系事项的议案》。关联董事对相关议案覆盖表决，公司落寞董事就本激发盘算的相关议案发表了落寞观念。

2、2022年4月27日，公司召开了第八届监事会第十六次会议，会议审议通过了《对于〈公司2022年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于审核公司2022年股票期权激发盘算初次授予激发对象名单的议案》，监事会对本激发盘算的激发对象名单进行了核查并发表了核查观念。

3、2022年4月30日至2022年5月9日，公司对本激发盘算激发对象的姓名和职务在公司里面进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激发盘算初次授予激发对象联系的任何异议。2022年5月11日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄露了《对于公司2022年股票期权激发盘算初次授予激发对象名单的公示情况证据及核查观念》（公告编号：2022-047）。

4、2022年5月23日，公司召开了2021年年度鼓吹大会，会议审议并通过了《对于〈公司2022年股票期权激发盘算（草案）〉过火摘抄的议案》《对于〈公司2022年股票期权激发盘算奉行调查解决办法〉的议案》《对于提请鼓吹大会授权董事会办理2022年股票期权激发盘算联系事项的议案》。同期，公司就内幕信息知情东谈主及激发对象在本激发盘算草案初次公开泄露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查。2022年5月24日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）泄露了《对于2022年股票期权激发盘算内幕信息知情东谈主及激发对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-050）。

5、2022年7月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议登科八届监事会第十九次会议，会议审议通过了《对于调节2022年股票期权激发盘算相关事项的议案》《对于向激发对象初次授予股票期权的议案》。公司落寞董事对上述事项发表了快乐的落寞观念。监事会觉得本激发盘算规章的授予条目如故确立，并对本次授予股票期权的激发对象名单进行了核实。

6、2022年7月22日，公司泄露了《对于2022年股票期权激发盘算初次授予登记完成的公告》（公告编号：2022-067），本激发盘算已在中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司完成初次授予登记手续。向合适授予条目的1，723名激发对象推行授予4，775.00万份股票期权（本激发盘算预留授予股票期权诡计1，193.75万份未在公司鼓吹大会审议通事后的12个月内完成授予，预留部分期权已失效）。

7、2023年8月28日，公司召开第九届董事会第三次会议登科九届监事会第三次会议，会议审议通过了《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第一个行权期行权条目确立的议案》《对于刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分已授予股票期权的议案》。本激发盘算授予的股票期权第一个行权期合适行权条目的激发对象诡计1，571名，可行权的股票期权数目为1，739.60万份，行权价钱为18.67元/股。同期，由于部分激发对象存在个东谈主绩效调查未敷裕达标或未达标、下野等情形，刊出193名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计414万份。

8、2023年9月19日，公司泄露了《对于2022年股票期权激发盘算初次授予部分第一个行权期罗致自主行权模式的提醒性公告》（公告编号：2023-068），本激发盘算初次授予部分第一个行权期推行可行权期限为自2023年9月20日至2024年7月19日止，推行合适行权条目的激发对象诡计1，561名，对应可行权的股票期权数目诡计为1，731.60万份。自公司董事会审议通过《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第一个行权期行权条目确立的议案》至办理完成本次自主行权相关申报登记时代，共有10名激发对象因下野而不合适行权条目，其相应获授的20万份股票期权后期将在履行审批要领后赐与刊出。

9、2024年6月21日，公司召开第九届董事会第八次会议登科九届监事会第八次会议，会议审议通过了《对于调节2022年股票期权激发盘算行权价钱的议案》，将本激发盘算行权价钱由18.67元/股调节为18.57元/股。

二、对于本激发盘算初次授予第二个行权期行权条目确立的证据

（一）第二个行权期的恭候期届满证据

证据《公司2022年股票期权激发盘算》的规章，本激发盘算有用期为自股票期权授权之日起至激发对象获授的股票期权一起行权或刊出终了之日止，最长不荒芜48个月。在有用期内，激发对象获授的一起股票期权适用不同的恭候期，均自授权完成登记日起计。公司向激发对象授予的股票期权恭候期差异为12个月、24个月、36个月。第二个行权期为自初次授予部分股票期权授权日起24个月后的首个往来日起至初次授予部分股票期权授权日起36个月内的临了一个往来日当日止，可苦求行权比例为获授股票期权总额的30%。

本激发盘算初次授予股票期权的授权日为2022年7月8日，授权完成日为2022年7月20日，本激发盘算初次授予授予股票期权的第二个恭候期已于2024年7月19日届满。

（二）第二个行权期行权条目达成情况证据

■

要而论之，董事会觉得本激发盘算初次授予的股票期权第二个行权期行权条目如故确立，证据公司2021年年度鼓吹大会对董事会的授权，董事会将按照本激发盘算的相关规章为合适行权条目的1，477名激发对象共计1，243.68万份股票期权办理行权事宜。

三、本次奉行的股权激发盘算与已泄露的股权激发盘算各异情况证据

2022年7月7日，公司召开第八届董事会第十八次会议登科八届监事会第十九次会议，审议通过了《对于调节2022年股票期权激发盘算相关事项的议案》。鉴于34名激发对象因个东谈主原因而不再合适激发对象资历，证据公司2021年年度鼓吹大会的授权，快乐本激发盘算的初次授予激发对象东谈主数由1，757东谈主调节为1，723东谈主，初次授予的股票期权总额由4，800.00万份调节为4，775.00万份。另外，因公司2021年年度权利分拨有盘算已于2022年6月17日奉行终了，证据相关法律法例规章及2021年年度鼓吹大会的授权，快乐本激发盘算初次授予和预留授予的股票期权的行权价钱由18.77元/股调节为18.67元/股。

2023年8月28日，公司召开第九届董事会第三次会议登科九届监事会第三次会议，会议审议通过了《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第一个行权期行权条目确立的议案》《对于刊出2022年股票期权激发盘算初次授予部分已授予股票期权的议案》。本激发盘算授予的股票期权第一个行权期合适行权条目的激发对象诡计1，571名，可行权的股票期权数目为1，739.60万份，行权价钱为18.67元/股。同期，由于部分激发对象存在个东谈主绩效调查未敷裕达标或未达标、下野等情形，刊出193名激发对象已获授但尚未行权的一起或部分股票期权诡计414万份。

2023年9月19日，公司泄露了《对于2022年股票期权激发盘算初次授予部分第一个行权期罗致自主行权模式的提醒性公告》（公告编号：2023-068），本激发盘算初次授予部分第一个行权期推行可行权期限为自2023年9月20日至2024年7月19日止，推行合适行权条目的激发对象诡计1，561名，对应可行权的股票期权数目诡计为1，731.60万份。自公司董事会审议通过《对于2022年股票期权激发盘算初次授予第一个行权期行权条目确立的议案》至办理完成本次自主行权相关申报登记时代，共有10名激发对象因下野而不合适行权条目，其相应获授的20万份股票期权后期将在履行审批要领后赐与刊出。

2024年6月21日，公司召开第九届董事会第八次会议登科九届监事会第八九次会议，审议通过了《对于调节2022年股票期权激发盘算行权价钱的议案》。鉴于公司2023年年度权利分拨有盘算已奉行终了，证据《公司2022年股票期权激发盘算》和2021年年度鼓吹大会的授权，公司董事会将本激发盘算股票期权行权价钱由18.67元/股调节为18.57元/股。

此外，本激发盘算初次授予股票期权存续的激发对象中，94名激发对象因下野不再具备激发对象资历，诡计对应的134.60万份股票期权将刊出；24名激发对象2023年度个东谈主绩效调查收尾对应的个东谈主层面可行权比例未达到100%，对应第二个行权期3.72万份股票期权将刊出。同期，公司本激发盘算第一个行权期已于2024年7月19日届满，限定届满之日，346名激发对象对应的第一个行权期尚未行权的股票期权数目为278.4640万份，公司依照规章将到期未行权的股票期权赐与刊出。上述激发对象已获授但尚未行权的诡计416.7840万份股票期权将不得行权，由公司刊出。

除上述事项外，本次奉行的激发盘算与公司已泄露的激发盘算相关内容一致。

四、本次可行权的股票期权情况

（一）股票起原：公司向激发对象定向刊行的公司A股正常股股票

（二）期权简称：国轩JLC2

（三）期权代码：037266

（四）行权价钱（调节后）：18.57元/份

（五）行权口头：自主行权

（六）行权期限：自董事会审议通过之日起的首个往来日至2025年7月19日历间的往来日。具体行权事宜需待自主行权审批手续办理完成后方可奉行。

（七）可行权日

可行权日必须为往来日，但下列时代内不得行权：

1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

2、公司季度报告、功绩预报、功绩快报公告前五日内；

3、自可能对公司证券过火繁衍品种往来价钱产生较大影响的要紧事件发生之日起或者在决策经过中至照章泄露之日；

4、中国证监会及证券往来所规章的其他时代。